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Compliance-Management

Ihr guter Ruf sollte nicht von einer Tabelle abhängen.

Sichten Sie die Success-Story Lassen Sie sich inspirieren - mit Hunderten von Prüfideen!

Ist es Ihre Aufgabe, die IT, das Finanzwesen oder das gesamte Unternehmen zu schützen?

Lassen Sie uns Ihnen dabei helfen. ACLs Compliance-Plattform verringert den Aufwand mit der Compliance anhand eines datengestützten Ansatzes, welcher Compliance-Prozesse durchgängig managt.
Rationalisieren und stärken Sie Ihre Compliance-Programme wie die Einhaltung der Steuerrichtlinien, Verrechnungspreise, Reisekosten- und Spesenabrechnungen, aber auch regulatorische Vorschriften wie SOX, FCPA, OFAC oder Branchenanforderungen wie HIPAA, PCI DDS, Dodd Frank, OMB A-123, AML, Basel III und Solvency II bzw. Programme der internen Governance wie ITGC, ISO, COBIT, Selbsteinschätzung, Zertifizierung und Attestierung von Richtlinien.


Welche Aufgabe ist die Ihre?

Compliance-Management für Teams im Finanz- und Rechnungswesen

Es braucht Jahre, um einen guten Ruf aufzubauen…. und nur einen einzigen Vorfall, um ihn zu ruinieren.

Der CFO von heute lebt in einer Welt mit so vielen Kommata und Nullen im Rechnungswesen, dass sich sogar kleine Fehler zu sieben- oder achtstelligen Verlusten aufbauschen können – und peinlichen Schlagzeilen auf der Titelseite. Kostenbegrenzung, Ertragssteuern, Umsatz-/Quellensteuern, Verrechnungspreise, Reise- und Repräsentationskosten, Einhaltung von Verträgen und Lieferantenmanagement sind nur ein Bruchteil der Aspekte, die Sie berücksichtigen sollten.
Regulierungsbehörden, Aktionäre und Steuerbehörden erwarten, dass Ihre Struktur sicherstellt, dass Abschluss-relevante Schlüsselkontrollen akkurat dokumentiert und offengelegt werden. Die Compliance-Lösungen von ACL unterstützen Sie dabei, Richtlinien, Schlüsselprozesse und -kontrollen mit Hilfe kollaborativer datengestützter Technologie zu managen. So können Sie 100% der Transaktionsdaten prüfen und kostspielige Fehler minimieren sowie Betrug und Missbrauch von Finanzmitteln verhindern. Vertrauen Sie darauf, dass Sie Kostenersparnisse und zusätzliches Betriebskapital umverteilen und Ihren guten Ruf wahren können. Außerdem werden die Führungsspitze und die Aufsichtsbehörden Ihnen hohe Anerkennung zollen.

SOX Management

Optimieren Sie SOX! Reduzieren Sie Verwaltungstätigkeiten und generieren Sie Zusatznutzen.
Verwenden Sie Vorlagen, um die SOX-konforme Interims- und Abschlussprüfung effizient zu erfassen, zu prüfen und fortzuschreiben.

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OMB A-123

Konform mit den Regierungsbehörden
Modellieren Sie die Struktur der Geschäftseinheit Ihrer Regierungsbehörde, erstellen Sie ein nachvollziehbares Framework Ihrer internen Kontrollen, legen Sie Testläufe fest, um Konzept und Effektivität zu erfassen, und verfolgen Sie auf einfache Weise den Statusverlauf auf dem Weg zum Projekt-Management-Büro (PMO), um mit den Verwaltungsrundschreiben konform zu bleiben.

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ICFR-Prüfung und
-Attestierung

Testläufe zu kontrollieren kann sich als Compliance-Monster erweisen.
Zähmen Sie es.
Implementieren Sie ICFR-Kontrolltestläufe, welche die kontinuierliche Zusammenarbeit innerhalb Ihres Teams und mit externen Revisoren unterstreichen.

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Compliance-konforme Unternehmenssteuern

Geht Ihre Hauptbuchhaltung mit den Vorgaben der öffentlichen Verwaltung konform? Unterziehen Sie sie einer Prüfung.
Stellen Sie sicher, dass die steuerlichen Richtlinien in allen Unternehmenseinheiten einschließlich der Filialen eingehalten werden.

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Compliance-konforme Umsatz-/
Verbrauchssteuern

Bekommen Sie das weltweit relevante Umsatzsteuerthema besser in den Griff.
Nutzen Sie Datenanalysen, um ungewöhnliche Trends zu identifizieren und nicht Compliance-konforme Steuersätze und -anmeldungen rasch auszufiltern.

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Compliance-konforme Verrechnungspreise

Lassen Sie sich nicht aus dem Gleichgewicht bringen. Automatisieren Sie die Abstimmung der Konten beim Gütertransfer zwischen Legaleinheit.
Entdecken Sie fehlerhafte Klassifizierungen und korrigieren Sie diese sofort mit Hilfe gesteuerter Datensammlung und
-harmonisierung.

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Compliance-konforme Reisekosten- und Spesenabrechnung

Ist Ihre Reisekosten- und Spesenabrechnung ein wenig im Ungleichgewicht? Schützen Sie Ihre Reputation, indem Sie Betrug, Verschwendung und Missbrauch stoppen.
Setzen Sie Compliance-konforme Reisekosten- und Spesenabrechnungen durch, indem Sie ungewöhnliche Transaktionen mit Hilfe von Fragebogen automatisch nachverfolgen und so peinliche und kostspielige Verstöße vermeiden.

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Ermittlungen

Stehen Ihnen vollständige forensische Ermittlungen à la CSI ins Haus? Dann lösen Sie den Fall mit Diskretion und auf Basis von Daten.
Modernisieren Sie die Ermittlungen und finden Sie die Stecknadel im Heuhaufen.

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Finanzberichterstattung und Offenlegung

Sie haben die Bücher geschlossen und die externen Prüfer haben das Gebäude verlassen. Und nun?
SOX-Analysten und Kontrolleure leisten Schwerarbeit beim Prüfen. Nun aggregieren Sie alle diese Daten zum Zwecke des Monitoring und des Reporting oder kontrollieren Sie den Status in Bezug auf Anomalien und deren Behebung jeweils pro Geschäftseinheit und Prozess.

Konformität im Bereich Zahlungskarten (P-Cards)

Sind Ihre Angestellten mit Ihren Zahlungskarten auf Einkaufstour? Erlösen Sie sie von der Versuchung und gestalten Sie das Unterfangen so riskant, dass kein Mitarbeiter jemals die Grenzen überschreitet.
Verwenden Sie Analysen, um alle Transaktionen zu überwachen und suspekte Aktivitäten einfach zu identifizieren. Ein einfacher Workflow und eine einfache Nachbereitung ermöglicht die Zusammenarbeit mit Inhabern und Ausstellern von Zahlungskarten, um Compliance zu gewährleisten.

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“ACL Analytics Exchange bietet sicheren Zugriff auf Daten, einschließlich einer Qualitätssicherung auf höchstem Niveau. So können wir die Effizienz steigern und Kosten senken.”

Gerrit Buitendag,

Director of Accounting (Cement), Lafarge

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Compliance-Management für IT-Teams

Sorgen um die Internet- und Informationssicherheit sowie den Datenschutz halten CIOs und IT-Manager nachts wach.

Wenn Sie diese Themen nicht auf dem Radar haben, dann können Sie sie nicht managen oder konform agieren. Intelligente Manager wie Sie machen sich Technologie zunutze, um komplexe, sich ausweitende Geschäftsanforderungen im Blick zu haben – und verwenden IT-Frameworks, um die erforderliche Struktur bereitzustellen, die gewährleistet, dass Ihre IT-Sicherheitsumgebung robust und an strategischen Risiken ausgerichtet ist.
ACL-Technologie macht es einfach, IT-Richtlinien, Schlüsselkontrollen, Systeme, Prozesse und Personen alle auf einer einheitlichen Plattform abzubilden und nachzuverfolgen. Und sie hilft Ihnen sicherzustellen, dass die Kontrollen bestimmungsgemäß funktionieren, indem sie Transaktionsdaten auf Anomalien prüfen sowie fragebogenbasierte Antworten nutzen. So lässt sich die Richtlinienpolitik einfach per Mausklick attestieren. Werden Sie kein Opfer von Schlaflosigkeit – nutzen Sie ACL, und schlafen Sie entspannt.

IT-Governance-Framework

Endlich vereint. Richten Sie Ihre IT-Struktur an Ihrer Geschäftsstrategie aus.
Welchem IT-Risiko-Framework Sie auch folgen, ob SIEM, ITIL, COBIT, ISO oder COSO, unsere Software wird Sie dabei unterstützen, Ihre regulatorischen Verpflichtungen einzuhalten.

Einheitliche IT-Compliance

Wir berücksichtigen auch Ihr Akronym. Vereinfachen Sie die Aufgaben der IT rund um die Regulierung.
Welcher Regulierungsbehörde Sie auch unterstehen: Managen Sie Ihre Verpflichtungen gegenüber SOX, OMB-A-123, HIPAA, PCI, FCPA, AML, FDA, FERC, Basel und der EU Datenrichtlinie auf einer Plattform.

Compliance-konforme IT-Sicherheit

Sind Sie gefährdet? Sorgen Sie für die Einhaltung der Informationssicherheit und des Datenschutzes.
Überwachen Sie die Verteilung von Sicherheitsrichtlinien an Ihr Team, um die Compliance rund um das größte globale Unternehmensrisiko der IT zu gewährleisten.

IT-Richtlinien-Attestierung

Sammeln und verwalten Sie die Antworten der Mitarbeiter auf die IT-Richtlinien.
Überwachen Sie Ihre Informationssicherheitsumgebung, indem Sie individuelle Antworten nachverfolgen sowie die Nachbereitung und Eskalationsstufen automatisieren. Bonus: Die Anerkennung von Seiten der Auditoren ist Ihnen sicher.

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IT-gestützte Kontrolle des logischen Zugangs

Ist Ihr Datenbestand vor Diebstahl gesichert? Reduzieren Sie Sicherheitsrisiken mit kontinuierlichem Monitoring.
Setzen Sie sich nicht aufgrund mangelnder Überwachung dem Risiko aus, dass Unberechtigte auf Informationssicherheit und Datenschutz zugreifen.

Analytische Ideen

IT-Change-Management

Das Einzige, was im Leben (und in der IT) Bestand hat, ist der Wechsel. Minimieren Sie die Auswirkungen von Veränderungen auf die Kontrollen.
Sie aktualisieren Ihr IT-Risiko-Framework und unsere Software kümmert sich um die Änderungen. So können Sie Störungen ganz einfach auf ein Minimum beschränken und gewährleisten, dass Ihre Informationssicherheitsumgebung stabil bleibt.

Selbstbewertung der IT

Habe ich oder habe ich nicht? Beseitigen Sie Zweifel, testen Sie selbst.
Kommen Sie der Revision zuvor und übernehmen Sie die Kontrolle über Ihr Schicksal. Testen Sie Ihre eigenen Kontrollen.

Management von IT-Problemfällen

Kümmern Sie sich um Ihr Geschäft. Erfassen und managen Sie IT-Probleme auf einfache Weise.
 Jegliche Probleme, die im Rahmen der Selbstbewertung auftauchen, können einfach erfasst, gemanagt und bis zur Nachbearbeitung und Korrektur verfolgt werden.

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IT-Audit-Readiness

Die Revisoren kommen! Bringen Sie Ihre IT-Abteilung in Ordnung, bevor es die Revision macht.
Verwalten Sie Ihre Systeme und Informationssicherheitskontrollen auf einer Plattform, um die nächste Revision souverän vorzubereiten.

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“Die ACL Datenanalysesoftware ist uns eine große Hilfe, da wir hiermit unsere Prozesse automatisieren und unsere kritischen Systeme rationalisieren können.”

Chris Jackson,

User Provisioning Process Owner, Dean Foods

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Compliance-Management für Teams in der Compliance- & Rechtsabteilung

ACLs Compliance-Lösung erlaubt es Ihren Teams, Compliance-Verpflichtungen zentral zu sichten, zu überwachen und zu managen.

ACLs Compliance-Lösung erlaubt es Ihren Teams, Compliance-Verpflichtungen zentral zu sichten, zu überwachen und zu managen. Diese reichen von der Attestierung interner Richtlinien bis zur Bereitstellung von Whistleblower-Systemen bis hin zum externen regulatorischen Change-Management und der entsprechenden Einhaltung.
Anhand eines integrierten datengestützten Ansatzes kann dieses einfache Werkzeug Richtlinien, Bestimmungen und Anforderungen abbilden, um systematisch sicherzustellen, dass Personen, Prozesse und Systeme ordnungsgemäß agieren.

Attestierung von Richtlinien

Wer war es, wer war es nicht? Verwalten Sie Richtlinien der Unternehmenspolitik zentral und überwachen Sie deren Einhaltung durch die Mitarbeiter.
Erfüllen Sie Ihre vierteljährlichen oder jährlichen Verpflichtungen dahingehend, dass jeder Mitarbeiter die Unternehmenspolitik in Bezug auf den Verhaltenskodex, Interessenskonflikte, FCPA, sexuelle Belästigung, Datenschutz etc. einhält.

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Einhaltung des Foreign Corrupt Practices Act (US-Gesetz zur Verhinderung der Bestechung ausländischer Regierungen FCPA)

Machen Sie sich FCPA-fit.
Wenn Sie als US-amerikanisches Unternehmen im Ausland Geschäfte tätigen, schützen Sie sich mit einem strategischen Ansatz in Bezug auf Datenanalysen und einem strukturierten Problembehebungsprozess im Sinne der FCPA-Compliance.

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Whistleblower- oder Verdachtsfall-Hotline

Bauen Sie ein einfacheres Whistleblower-System auf – als einen Eckpfeiler gesunder Ethik und soliden Risikomanagements.
Geben Sie Mitarbeitern die Chance, Vorfälle oder verdächtige Aktivitäten anonym zu melden. Automatisieren Sie Eskalationsstufen oder Benachrichtigungen auf Basis der von ihnen beantworteten Fragenbögen über eine einfach aufzusetzende Web-Hotline.

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Einhaltung von Verträgen

Übernehmen Sie jetzt die Kontrolle! Managen Sie Ihre Verträge zentral für einen bestmöglichen Überblick.
Geben Sie Orientierungshilfe und Einblick in all Ihre globalen und regionalen Verträge, indem Sie Verlängerungen, Zahlungen, Devisenkurse, Benchmarking-Kosten, ordnungsgemäße Erfüllung und Ablaufdaten nachverfolgen.

Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen

Wenn Sie global agieren, schützen Sie sich vor desaströsen Exportrisiken.
Sorgen Sie in der Lieferkette und im Vertrieb für Schutzmaßnahmen, um die Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen wie OFAC (Amt zur Kontrolle ausländischer Vermögenswerte) zu gewährleisten.

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Regulatorische Compliance

Halten Sie 29.000+ regulatorische Änderungen pro Jahr nachts wach? Managen Sie die Auswirkungen souverän und bringen Sie Ihr Unternehmen auf den aktuellen Stand.
Sorgen Sie unabhängig von der Branche oder Regulierungsbehörde einfach für Konformität – und verteilen Sie die Ihr Geschäft betreffenden Änderungen auf einfache Weise, um die tatsächlichen Auswirkungen zu kontrollieren und Ihr Framework stets aktuell zu halten.

Compliance in der Banken- und Versicherungswirtschaft

Der Teufel steckt im Detail. Stellen Sie die regulatorische Konformität Ihrer Finanzdienstleitungen sicher.
Nutzen Sie ein solides Framework in Kombination mit Analysen, um Ihre Compliance mit Basel III oder Solvency II kontinuierlich zu überwachen.

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Management von Verhaltensrisiken

Die Regulierungsbehörden wollen einen Beweis für die Einhaltung des Verhaltenskodex. Zeichnen Sie Ihnen ein positives Bild.
Verknüpfen Sie umfassende Aktivitäten – von Strategien über Kontrollen bis hin zu Maßnahmen zur Verringerung verhaltensbezogener Risiken inklusive des Feedbacks von Mitarbeitern, Partnern und Konsumenten – mit Hilfe eines verständlichen, mit den Regulierungsbehörden konformen  Dokuments.

Laden Sie das eBook herunter  Schauen Sie sich die Präsentation an

Compliance mit Anti-Geldwäschevorschriften (GWG)

Zeigen Sie den Aufsichtsbehörden, dass Sie eine saubere Weste haben.
Überwachen und entdecken Sie verdächtige Transaktionen und passen Sie die Tests an Ihre Richtlinien und Kontrollrahmenwerke an, um den Aufsichtsbehörden zu beweisen, dass Ihre Risiken begrenzt sind.

ACL hat uns dabei unterstützt, sowohl unsere Daten als auch unsere Geschäftsrisiken besser zu verstehen.

Lynne C. Hennessey,

Compliance Director, VPI Pet Insurance

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Compliance-Management für Teams der Internen Revision

Revisor. Consultant. Unternehmensberater.

Revisor. Consultant. Unternehmensberater. Diese Hüte setzt sich typischerweise ein interner Revisor im täglichen Geschäft auf. Ob Sie eine neue Revision planen, Projektarbeit beim Kunden vor Ort durchführen oder Ihre Bezugsgruppen beraten: Compliance-Management steht ganz oben auf der Liste.
Das Spektrum an Compliance und regulatorischem Management entwickelt sich stetig weiter und parallel dazu auch der Bedarf an einfachen, innovativen und kollaborativen Werkzeugen. Hier kommt die datengestützte Software ACL GRC zum Tragen: Sie verdoppelt die Team-Produktivität, gewährleistet die vollständige Einhaltung regulatorischer Anforderungen und stellt neben einem kontinuierlichen Monitoring ein Problem-Management bereit, das Probleme innerhalb eines einheitlichen Systems identifiziert, nachverfolgt und behebt.

Buchhaltung und Finanzwesen

Nicht korrekt abgestimmte + unrichtige Bilanzen = Strafen + Reputationsverlust.
Vermeiden Sie peinliche Situationen und bringen Sie Ihre Finanzangelegenheiten in Ordnung.

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Compliance- und Rechtsabteilung

Vermeiden Sie Schlagzeilen auf der Titelseite.
Vermeiden Sie Schlagzeilen auf der Titelseite. Wie managen Sie Ihre Compliance und Geschäftsethik?

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IT

Informationssicherheit. Datenschutz. PCI.
Agieren Sie konform mit den neuesten IT-Standards?

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“Wir hatten unseren SOX-Compliance-Prozess schon halb abgeschlossen, und es war ein echter administrativer Aufwand. ACL GRC bot uns ein einfaches, zentralisiertes und sicheres Audit-Management-System, das uns sofort dabei half, unsere Produktivität zu steigern und die kollaborative Zusammenarbeit zu verbessern. Das System lief innerhalb von nur einer Woche.”

Emily Rhodin,

Vice President Internal Audit & SOX Compliance, CCPA, CRMA, Fortegra Financial

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Dank jahrzehntelanger Erfahrung: Hunderte analytischer Ideen für öffentlichen Sektor, Finanzdienstleistungs- und Gesundheitswesen, IT und viele andere Bereiche.

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ACL-Dokumente

Sind Sie bereit, die Ärmel mit Hilfe von ACL-Technologie hochzukrempeln? Unsere Online-Hilfe und -Dokumentation deckt alle Bereiche ab.

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