ACL-Lösung für
Betrugs- und Korruptionsmanagement

Schützen Sie Ihr Unternehmen vor Betrug, Verschwendung und Missbrauch.

Mercy Health
Oregon Secretary of State
Fidelity National Financial
Dollar Thrifty Automotive Group
South Carolina Department of Employment & Workforce

Auf Datenautomatisierung basierende Software, mit der Betrug und Korruption erkannt, behoben und intelligent gehandhabt werden können.

Betrug und Korruption verbergen sich in Ecken und Nischen innerhalb von und zwischen Systemen und schädigen Ihre Kapitalressourcen, Ihren Ruf, Ihre Wettbewerbsfähigkeit und die Moral Ihrer Mitarbeiter. Aufsichtsbehörden und Stakeholder werden kein Verständnis dafür haben, wenn Sie die Augen vor unzureichenden Kontrollen verschließen. Setzen Sie die ACL-Technologie ein, implementieren Sie Ihr Anti-Betrugs- oder Anti-Korruptions-Framework, verwalten Sie ein robustes Programm von der Erkennung bis zur Lösung von Fällen und schützen Sie damit Performanz, Integrität und Reputation Ihres Unternehmens.

Wie kann ACL Ihnen helfen?

Wie bei der Suche nach der Nadel im Heuhaufen untersucht die ACL-Plattform Ihre Daten auf Betrugs- und Korruptionsverdacht und betrachtet dabei jede einzelne Transaktion. Mithilfe des integrierten Workflows können Sie die Zuweisung, Überprüfung und Korrektur problematischer Ereignisse automatisieren, den Status der Falluntersuchung verfolgen und Ihr Programm von der Entdeckung und Bewertung von Vorfällen bis zur Untersuchung und Lösung begleiten.

Programmübersicht

Programmübersicht

  • Richten Sie ein Framework für die Betrugsbekämpfung ein und messen Sie den ROI und die Effektivität.
  • Setzen Sie einen Akzent von oben, indem Sie den strategischen Fokus nach unten kaskadieren, um Kontrollen und Nachweise zu verknüpfen.
  • Steuern Sie regulatorische Programme zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption (z.B. FCPA, SAPIN II) und Finanzkriminalität (z.B. Bekämpfung der Geldwäsche, Verhaltensrisiko).
  • Koordinieren Sie Betrugsbekämpfungsprogramme nach Branche, Region oder Funktionsbereich (z.B. Unterschlagung, Interessenkonflikte, Verhaltenskodex, falsche Finanzangaben, Cyber-Kriminalität, Regressrisiken usw.).
Operative Steuerung

Operative Steuerung

  • Verwalten Sie aktuelle Vorschriften und Standards, um die Compliance sicherzustellen.
  • Koordinieren Sie Falluntersuchungen, Lebenszyklen, Ressourcen und Berichterstellung.
  • Führen Sie Schulungen durch und erfassen Sie Bescheinigungen zur Kenntnisnahme von Richtlinien.
  • Überwachen Sie die Wirksamkeit von Betrugs- und Antikorruptionskontrollen, die direkt mit Nachweisen verknüpft sind.
Forensische Überwachung

Forensische Bewertung und Überwachung

  • Testen Sie, ob wichtige Geschäftsprozessbereiche und Systeme zu 100 % abgedeckt sind (z.B. ERP, IT, CRM, Drittanbieter, Sanktionslisten usw.).
  • Automatisieren Sie Tests und gewährleisten Sie, dass Vorfälle rund um die Uhr erkannt oder vereitelt werden.
  • Bauen Sie belastbare Beweispfade und Aktivitätsprotokolle auf.
  • Verfolgen Sie problematische Ereignisse, defekte Kontrollen und Straftaten mit integrierten Beilegungsworkflows und Visualisierungen.

Betrugsprüfer erzielen Resultate mit ACL.

ROI

702 %

Return on Investment

Barwert

3,9 Mio. USD

Barwert

Zu hohe Lieferantenrechnungen

2,9 Mio. USD

Vermeidung zu hoher Lieferantenrechnungen

Betrug mit Einkaufskarten

251.000 USD

Vermeidung von Betrug und Missbrauch bei Einkaufskarten

Warum sollten Sie sich für ACL entscheiden?

Verwalten Sie Programme zur Betrugsbekämpfung in jeder Branche. Nutzen Sie die Leistungsfähigkeit der Datenautomatisierung und gehen Sie wirksam gegen Betrug vor.

Datenautomatisierung und Prozessüberwachung

Jedes System hat Lücken, Schwachstellen und Schlupflöcher, die für Betrug und Korruption ausgenutzt werden können. Die ACL-Plattform hilft Ihnen, Kriminalität und Bestechung zu erkennen und zu verhindern, indem große Datenpools gründlich untersucht werden, um Warnsignale (rote Flaggen) sofort zu erkennen.

ACL führt alle Analysen auf der Transaktionsebene durch – nicht auf der Konfigurationsebene, wie dies bei Unternehmens- und Programmsystemen erfolgt – wodurch sichergestellt wird, dass 100 % der Transaktionen in allen Systemen auf Kontrollverstöße überprüft werden. Wenden Sie Text-Mining, Diagrammanalysen, Mustererkennung, Clusteranalysen oder Prädiktive Analysen an – entweder ad hoc oder kontinuierlich.

Wenn Schwellenwerte überschritten werden, löst das ACL-System eine Warnung aus. Dies ermöglicht Ihnen die automatisierte Überwachung von Prozessen wie die Abrechnung von Auslagen, Ausgaben und Zahlungen, Beschaffung, Auftragsabwicklung, Reklamationen, allgemeine Genehmigungen und Vertragsmanagement sowie von Programmen wie Geschenkregistrierung, Bestechungsschutz (z.B. FCPA), Bekämpfung der Geldwäsche, Verhaltenskodex und Cyber-Kriminalität. Stellen Sie durchlässige Kontrollen fest und bessern Sie sie aus, um konkurrenzfähig zu bleiben.

Forensische Datenerkennung und Visualisierung

Ein Bild sagt mehr als tausend Worte – oder Daten. Und es zeigt Ihnen, welche Fragen Sie Ihren Daten stellen müssen. Die Datenermittlungs- und Visualisierungstools der ACL-Plattform ermöglichen Ihnen tiefgehende und detaillierte Untersuchungen.

Erkunden und verstehen Sie Ihre Daten besser, indem Sie interaktive Visualisierungen von forensischen Datenanalysen erstellen und gängige Tests etwa mit dem Benfordschen Gesetz durchführen, um Warnsignale auf einen Blick zu erkennen. Die Datenvisualisierungen von ACL helfen Ihnen, Daten visuell zu interpretieren, indem sie die Ergebnisse filtern und segmentieren, um Ausreißer, Anomalien und sinnvolle Muster zu finden, die in einer Exceltabelle nicht als Zeile sichtbar sind.

Visualisierungen ermöglichen Ihnen nicht nur, Anomalien zu identifizieren, die in Tabellen nicht erkennbar wären. Sie aggregieren auch das übergeordnete Bild und zeigen die Effektivität der Betrugskontrollen.

Whistleblower und Meldung von Vorfällen

Whistleblower und Meldung von Vorfällen

Whistleblower-Programme gehören zu den besten Schutzmaßnahmen gegen Betrug. Mit der ACL-Plattform können Sie eine anonyme Webhotline einrichten, über die Mitarbeiter, Kunden, Vertragspartner und Lieferanten verdächtiges Verhalten auf sichere Weise melden können. Hierfür sind keine zusätzlichen Lizenzen erforderlich. Eskalationen, die Zuweisung von Aufgaben und Benachrichtigungen werden vom System automatisch durchgeführt.

Durchsetzung von Richtlinien

Sie können den Ton von oben verschärfen, indem Sie Ihre Richtlinien zum Schutz vor Betrug und Korruption durchsetzen. Mit Fragebögen für Mitarbeiter und Externe zu Themen wie Interessenskonflikte, Verhaltenskodex, IT-Sicherheit und SOD ermöglicht Ihnen die ACL-Plattform die Erfassung von Bescheinigungen zu Richtlinien und Schulungen. Mit dem System können Sie eine Kopie der Richtlinie zusammen mit einem Umfrageformular per E-Mail versenden, wobei die Antworten innerhalb des Systems erfasst werden.

Außerdem kennzeichnet die ACL-Plattform Verstöße und automatisiert Abhilfemaßnahmen. Mit dieser intelligenten Feedbackschleife stellen Sie sicher, dass Ihre Richtlinien bekannt sind, und gewährleisten ihre Einhaltung – alles von einer zentralen Stelle aus.

ACL kombiniert diese unstrukturierten Daten aus einer Fragebogenantwort mit Ihren strukturierten Daten und stellt sie als Nachweise für die Einhaltung von Richtlinien oder gesetzlichen Bestimmungen zusammen.

Automatisieren Sie die Bescheinigung von Interessenkonflikten, IT-Sicherheit oder anderen Betrugsbekämpfungsrichtlinien mithilfe von Triggern für die automatische Weiterleitung oder Nachverfolgung.

Verwalten Sie den Lebenszyklus einer vollständigen Falluntersuchung von der Beweisaufnahme bis zur Lösung.

Eskalation von Problemen, Fallmanagement, Untersuchungen

Automatisieren Sie die Eskalation von Problemen und das Fallmanagement mit Workflow-Regeln und Triggern. Dank der Aufgabenzuweisungs- und Routing-Funktionen der ACL-Plattform können Sie ohne großen Aufwand Zuweisungen prüfen und Anmerkungen und Aktivitäten erfassen. Das integrierte Fallmanagement unterstützt Sie dabei, ungenutzte Datensätze zu erkennen und zu eskalieren.

Dadurch wird nicht nur der Aufwand für Kalkulationstabellen und E-Mails drastisch reduziert, sondern auch der Verlust von in E-Mails verstreuten Ermittlungsbemühungen oder das Verschließen entscheidender Einblicke in Dokumente vermieden. Die ACL-Plattform erleichtert es, eine Verbindung zu den einzelnen Stakeholdern herzustellen, um Nachweise zu sammeln oder Eingaben zu machen, um Ihre markierten Datensätze zu schließen und Fälle zu lösen und um einen belastbaren Beweispfad zur Unterstützung von Ermittlungen aufzuzeichnen.

„Ohne die ACL-Plattform könnten wir unsere Arbeit gar nicht erledigen. Man braucht ein Werkzeug, um die Daten zusammenzuführen, Verbindungen von einer Datenbank zur anderen herzustellen, sodass sich die Erkenntnisse wirklich weiterentwickeln lassen. Und das geht manuell einfach nicht.“

Ian Green

Principal Performance Auditor,
Oregon Secretary of State

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